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两名投资者涉嫌操纵股价 被上交所限制交易2个月

时间:2018-05-25 02:06来源:财经新闻 作者:财经在线 点击:

  和讯网消息 近日,上交所公布纪律处分决定书,对谢玲兰、张柱两名自然人操纵股价的行为,分别采取限制交易2个月的措施。

  上交所表示,2017年5月至2018年4月,谢玲兰、张柱名下证券账户在交易海鸥股份、、新澳股份(603889,股吧)、哈森股份等股票的过程中,多次通过大额申报、密集申报等手段实施盘中拉升、打压股票价格、拉升股票收盘价等异常交易行为。

两名投资者涉嫌操纵股价 被上交所限制交易2个月


  以张柱账户为例,2018年3月5日,张柱证券账户在交易新澳股份过程中,先于短时间内密集申报卖出24笔共31.60万股507.89万元,卖出成交均价16.06元,并对股票盘中价格形成明显打压;随后1小时内,又反向买入7.00万股111.82万元,买入成交均价15.97元。

两名投资者涉嫌操纵股价 被上交所限制交易2个月


  上交所认为,上述异常交易行为对股票短期成交价量产生了较大影响,并可能误导其他投资者的交易决策,扰乱了证券市场的正常交易秩序。

  上交所指出,此前,谢玲兰、张柱两人曾因异常交易行为被上海证券交易所监管部门多次采取书面警示、暂停投资者账户交易、要求提交合规交易承诺书等监管措施,但二人并仍未改正,继续频繁从事异常交易行为。

  鉴于上述违规事实和情节,上交所决定,自2018年5月16日至2018年7月25日对谢玲兰、张柱名下的相关证券账户实施限制交易的纪律处分,即不得买入和卖出在上交所挂牌交易的所有证券。上交所强调,对于上述纪律处分,将通报中国证监会,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

  关于对谢玲兰名下证券账户实施限制交易纪律处分的决定

  纪律处分决定书〔2018〕29号

  经上交所查明,投资者谢玲兰在证券交易中存在以下违规行为:

  2017年6月至2018年4月,谢玲兰名下证券账户在交易迪贝电气、海鸥股份、哈森股份等股票的过程中,多次通过大额申报、密集申报等手段实施盘中拉升、打压股票价格、拉升股票收盘价等异常交易行为。如,2017年8月2日,谢玲兰账户在交易迪贝电气过程中,于9:39:17至9:40:52以41.71元至41.00元累计申报卖出38笔共14.99万股,主动成交10.22万股,成交金额424.66万元,占该时段该股成交量的30.77%,将股价从43.00元打压至41.01元,打压幅度4.68%。又如,2018年3月16日,谢玲兰账户在交易海鸥股份过程中,累计申报买入5笔共15.78万股,全部主动成交,成交金额681.79万元,占该时段该股成交量的68.37%,将股价从42.50元拉升至44.20元,拉升幅度4.04%。上述异常交易行为对股票短期成交价量产生较大影响,并可能误导其他投资者的交易决策,严重扰乱了证券市场的正常交易秩序。

  在上述期间内,谢玲兰因异常交易行为被上海证券交易所(以下简称本所)监管部门多次采取书面警示、暂停投资者账户交易、要求提交合规交易承诺书等监管措施,但其仍未改正,继续从事异常交易行为。其中,2017年6月1日至9月14日,谢玲兰因异常交易行为分别被采取2次书面警示监管措施和1次暂停投资者账户交易措施;2018年3月16日,谢玲兰因盘中拉升股价的异常交易行为被采取暂停投资者账户交易和要求提交合规交易承诺书的监管措施,并于2018年3月16日签署了合规交易承诺书;2018年4月26日,谢玲兰发生盘中打压哈森股份股票价格的异常交易行为,被采取暂停投资者账户交易的监管措施。

  综上所述,投资者谢玲兰多次、频繁通过大额申报、密集申报等手段实施异常交易行为,严重影响了证券交易价格和交易量,违反了《上海证券交易所交易规则》第6.1条第五项和《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条第三项的规定。谢玲兰自2017年6月以来先后多次因异常交易行为被本所监管部门采取监管措施后仍未改正,继续从事异常交易行为,违规情节严重,性质恶劣。

  鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《上海证券交易所交易规则》第6.5条、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,本所做出如下纪律处分决定:自2018年5月16日至2018年7月26日对谢玲兰名下的相关证券账户实施限制交易的纪律处分,即不得买入和卖出在本所挂牌交易的所有证券。

  对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

  如对上述纪律处分决定不服,当事人可于15个交易日内向本所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。

  投资者从事证券交易活动,应严格遵守法律法规、部门规章和本所业务规则,自觉维护证券市场秩序。

  关于对张柱名下证券账户实施限制交易纪律处分的决定

  纪律处分决定书〔2018〕30号

  经查明,投资者张柱在证券交易中存在以下违规行为:

  2017年5月至2018年4月,张柱名下证券账户在交易股票过程中,多次通过大额申报、密集申报等手段实施盘中拉升、打压股票价格、拉升股票开盘价格等异常交易行为。如,2018年2月7日,张柱证券账户在交易新澳股份过程中,于9:31:12至 9:32:22以15.80元至15.20元申报卖出2笔共20.50万股323.60万元并全部成交,占同时段该股成交量的比例较高,期间股价由15.98元下跌至15.20元。2018年3月5日,张柱证券账户在交易新澳股份过程中,先于短时间内密集申报卖出24笔共31.60万股507.89万元,卖出成交均价16.06元,并对股票盘中价格形成明显打压;随后1小时内,又反向买入7.00万股111.82万元,买入成交均价15.97元。上述异常交易行为对股票短期成交价量产生了较大影响,并可能误导其他投资者的交易决策,扰乱了证券市场的正常交易秩序。

  在上述期间,张柱因异常交易行为被上海证券交易所(以下简称本所)监管部门多次采取书面警示、暂停投资者账户交易、要求提交合规交易承诺书等监管措施,但其仍未改正,继续频繁从事异常交易行为。其中,2017年5月19日至7月5日,张柱因异常交易行为合计被采取书面警示监管措施4次;2017年7月11日,张柱因再次盘中拉升股价的异常交易行为被采取暂停投资者账户交易和要求提交合规交易承诺书的监管措施,并于2017年7月12日签署了合规交易承诺书;2018年3月15日,张柱因于2018年2月7日至3月15日多次实施盘中拉升股价、盘中打压股价等异常交易行为,再次被采取暂停投资者账户交易和要求提交合规交易承诺书的监管措施,并于2018年3月23日再次签署了合规交易承诺书;2018年4月25日,张柱再次因盘中拉升新澳股份股票价格的异常交易行为,被采取暂停投资者账户交易的监管措施。

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