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证监会对3宗案件作出行政处罚

时间:2018-06-08 21:22来源:财经新闻 作者:财经在线 点击:

(原标题:证监会对3宗案件作出行政处罚)

证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,2宗内幕交易案。

1宗信息披露违法违规案中,圣莱达2014年度经审计的净利润为负,预计2015年度净利润亦将为负,为防止被交易所特别处理,圣莱达寻求增加营业外收入,以便扭亏为盈。为此,圣莱达通过虚构影视版权转让业务和虚构财政补助的手段,虚增2015年度收入和利润2000万元,虚增净利润1500万元,导致2015年年度报告存在虚假记载。圣莱达的上述行为违反了证券法相关规定,证监会决定对圣莱达责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。

2宗内幕交易案中,一是王良友、周某文是文山电力重大资产重组内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,王良友控制使用“于某松”“于某宇”和“闫某红”账户买入“文山电力”,获利约173万元;石朝辉系周某文表哥,在内幕信息敏感期内,其与周某文存在通讯联络,并控制使用本人账户买入“文山电力”,亏损约10万元。王良友、石朝辉的上述行为违反了证券法相关规定,证监会决定没收王良友违法所得约173万元,并处以约348万元罚款;对石朝辉处以30万元罚款。

二是李胤某某是智慧松德拟发行股份购买资产这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,陈汉腾与李胤某某存在联络接触,陈汉腾控制使用本人证券账户买入“智慧松德”134100股,获利约34.9万元。陈汉腾的上述行为违反了证券法相关规定,证监会决定对陈汉腾没收违法所得约34.9万元,并处以约104.8万元罚款。

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(责任编辑:admin)
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